又一投行领罚，事涉定增项目！-j9九游会登陆

又一投行违规处罚结果正式出炉。

9月22日晚间，广发证券公告，证监会认为该公司在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中，出具的保荐书等文件存在虚假记载、未审慎核查美尚生态发行募集文件的真实性和准确性等违法行为。

最终，广发证券收到证监会处罚，合计罚没1021万元；同时对两名直接责任人给予警告，并分别处以25万元罚款。

“目前公司经营情况正常，（广发证券）将进一步强化投行业务内控机制，提高规范运作意识，切实履行勤勉尽责义务，全面提升投行业务质量。”广发证券在公告中表示。

就在同一天，除了广发证券涉及投行项目处罚结果出炉外，乐视网案一审判决结果也出炉。北京金融法院一审判决称，乐视网要向原告投资者赔付近20.4亿元，贾跃亭要承担连带赔偿责任，多个相关责任人承担0.05%-2%范围内不等的连带赔偿责任，平安证券承担10%范围内的连带赔偿责任。

事涉美尚生态定增项目

广发证券表示，该公司9月22日收到证监会《行政处罚决定书》。

主要内容如下：依据 2005年修订、2014年修正的《证券法》的有关规定，证监会对广发证券违法违规行为进行了立案调查、审理，现已调查、审理终结。

经查明，广发证券存在以下违法事实：广发证券担任美尚生态景观股份有限公司（简称“美尚生态”）2018年非公开发行股票项目的保荐（主承销）机构，签字保荐代表人为王某和杨某杰。

广发证券出具的保荐书等文件存在虚假记载。广发证券在担任保荐（主承销）机构期间未勤勉尽责，包括：

核查大额银行存款账户程序设计不到位，对美尚生态银行存款函证程序执行不到位；

对应收账款的函证程序、尽职调查程序执行不到位；

对2018年非公开发行股票的募投项目走访程序执行不到位；

对美尚生态重要银行借款合同查验不到位；

对美尚生态申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构专业意见支持的内容，未获取充分的尽职调查证据和作出独立判断。

美尚生态此前已领罚

实际上，在广发证券正式收到证监会《行政处罚决定书》之前，牵涉的上市公司美尚生态已经详细披露了相关违法事实，其实控人也被终身禁入证券市场。

7月14日美尚生态发布公告显示，证监会认定，美尚生态及其时任董事长王迎燕、董事徐晶存在五大违法事实：

一是美尚生态2015年公司招股说明书、2015年至2019年年报、2020年半年报、2016年非公开发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书、2017年面向合格投资者公开发行公司债券募集说明书等信息披露文件存在虚假记载；

二是未按规定披露关联交易及资金占用；

三是未按规定披露重大诉讼事项；

四是未如实披露控股股东归还资金占用情况；

五是美尚生态非公开发行股票行为构成欺诈发行。

证监会查明，美尚生态在2012年至2020年6月期间合计虚增净利润高达4.57亿元，导致相关招股说明书、定期报告、发行文件中存在虚假记载。多份财报显示，2017年至2021年，美尚生态净利润同比连续5年下滑，其净利润自2020年起持续亏损。

证监会表示，王迎燕作为美尚生态时任董事长、总经理、实际控制人，是美尚生态欺诈发行行为直接负责的主管人员；徐晶作为公司董事，美尚生态实际控制人之一，与王迎燕是夫妻关系，在报送、披露的发行申请文件上签字并保证信息披露真实、准确、完整，未勤勉尽责，是其他直接责任人员。

最终，证监会决定对美尚生态责令改正，给予警告，并处以1330万元罚款；对王迎燕给予警告，并处以1510万元罚款；对徐晶给予警告，并处以53万元罚款。此外，证监会还对其实控人王迎燕采取证券市场终身禁入措施。

广发被罚没1021.66万

对于美尚生态定增项目，证监会也给保荐机构广发证券开出了最终的罚单。

证监会表示，广发证券在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中，未遵守业务规则和行业规范，未勤勉尽责地对美尚生态的发行申请文件进行审慎核查，出具的保荐书等文件存在虚假记载，构成 2005 年《证券法》第一百九十二条的违法行为。广发证券未审慎核查美尚生态发行募集文件的真实性和准确性的行为，违反了《证券发行与承销管理办法》第二十八条的规定，构成 2005 年《证券法》第一百九十一条所述“其他违反证券承销业务规定的行为”。对于广发证券上述违法行为，美尚生态项目保荐代表人王某、杨某杰是直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关法律法规，证监会决定：

一是，对广发证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入 94.33万元，并处以94.34万元罚款；没收承销股票违法所得783万元，并处以50万元罚款，合计罚没1021.66万元。

二是，对王某、杨某杰给予警告，并分别处以 25 万元罚款。广发证券表示，此次收到的《行政处罚决定书》中涉及的违法行为未触及深圳证券交易所股票上市相关规则规定的重大违法强制退市情形。

“目前公司经营情况正常，公司将持续遵循合规稳健的经营理念，进一步强化投行业务内控机制，提高规范运作意识，切实履行勤勉尽责义务，全面提升投行业务质量。”广发证券表示。

校对：李凌锋

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