建元信托(600816):中信证券股份有限公司关于建元信托股份有限公司非公开发行限售股上市流通之核查意见-j9九游会登陆

原标题:建元信托:中信证券股份有限公司关于建元信托股份有限公司非公开发行限售股上市流通之核查意见
中信证券股份有限公司关于建元信托股份有限公司
非公开发行限售股上市流通之核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”“保荐机构”）作为建元信托股份有限公司（原安信信托股份有限公司，以下简称“公司”）2023年向特定对象发行股票的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由另行聘请的保荐机构完成原保荐机构尚未完成的持续督导工作，海通证券股份有限公司未完成的对公司 2016年非公开发行股票的持续督导工作将由中信证券承继。中信证券对建元信托 2016年非公开发行限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次限售股情况
本次限售股上市的类型为非公开发行限售股上市流通。

（一）核准时间
2016年 1月 19日，国家金融监督管理总局上海监管局（原“中国银监会上海监管局”）向建元信托股份有限公司核发沪银监复〔2016〕6号《上海银监局关于同意安信信托股份有限公司募集新股份方案的批复》。

2016年 12月 1日，中国证监会向公司核发了证监许可〔2016〕2956号《关于核准安信信托股份有限公司非公开发行股票的批复》，该批复核准公司非公开发行 358,806,611股新股，自核准发行之日起 6个月内有效。

2016年 12月 23日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字[2016]第 116651号《验资报告》。根据该验资报告，截至 2016年 12月 23日，公司募集资金总额为 4,990,999,962.42元，扣除发行费用 17,993,009.59元，实际募集资金净额 4,973,006,952.83元。其中增加注册资本（股本）301,753,323.00元，计入资本公积-股本溢价 4,671,253,629.83元。

（二）股份登记时间
2016年 12月 27日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次非公开发行相关股份的股权登记及股份限售手续。

（三）锁定期安排

序号	发行对象	认购股数 （股）	限售期	限售期届满时间
1	上海国之杰投资发展有限公司	77,593,712	60个月	2021年 12月 26日

（四）本次申请解除股份限售股东取得非公开发行限售股的情况
上海国之杰投资发展有限公司前期未能办理本次非公开发行相关股份的限售股解禁，2023年 9月 8日，魏巍先生通过司法拍卖方式获得上海国之杰投资发展有限公司持有的 22,509,995股非公开发行限售股。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2017年 3月，公司实施 2016年年度权益分派方案，以总股本 2,071,643,151股为基数，每 10股派发现金红利 6元（含税），以资本公积金每 10股转增 12股，共计派发现金红利 1,242,985,890.60元，转增 2,485,971,781股，本次分配后总股本增加至 4,557,614,932股，上海国之杰投资发展有限公司认购的 2016年非公开发行限售股股份数同比例增加至 170,706,166股。

2018年 5月，公司实施 2017年年度权益分派方案，以总股本 4,557,614,932股为基数，每 10股派发现金红利 5元（含税），以资本公积金每 10股转增 2股，共计派发现金红利 2,278,807,466元，转增 911,522,987股，本次分配后总股本增加至 5,469,137,919股，上海国之杰投资发展有限公司认购的 2016年非公开发行限售股股份数同比例增加至 204,847,399股。

2023年 4月 24日，公司向特定对象上海砥安投资管理有限公司发行
4,375,310,335股人民币普通股（a股），募集资金总额为 9,013,139,290.10元。本次向特定对象发行股票后，公司总股本变更为 9,844,448,254股。

三、本次限售股上市流通的相关承诺履行情况
2023年 9月 8日，魏巍先生通过司法拍卖方式获得上海国之杰投资发展有限公司持有的 22,509,995股非公开发行限售股。

截至本核查意见出具日，上海国之杰投资发展有限公司不存在影响本次限售股上市流通的未履行承诺，魏巍先生不存在承接上海国之杰投资发展有限公司承诺义务的情形，魏巍先生不存在本次限售股上市流通的有关承诺。

四、本次限售股份上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 22,509,995股；
（二）本次上市流通日期为 2023年 12月 5日。

（三）限售股上市流通明细清单：
单位：股

序号	限售普通股 持有人名称	持有限售 普通股股数	持有限售普通 股占公司总股 本比例	本次解除限售 普通股股数	剩余限售 普通股股数
1	魏巍	22,509,995	0.23%	22,509,995	0
合计	22,509,995	0.23%	22,509,995	0

限售股上市流通情况表：

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
1	非公开发行	22,509,995	—
合计	—	22,509,995	—

五、本次限售股上市流通前后股本结构变动情况
单位：股

股份性质	变动前	变动数	变动后
有限售条件的流通股 份	4,580,157,734	-22,509,995	4,557,647,739
无限售条件的流通股 份	5,264,290,520	22,509,995	5,286,800,515
股份合计	9,844,448,254	0	9,844,448,254

六、保荐机构核查意见
经核查，中信证券认为：
1、本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；
2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及限售承诺；
3、上市公司对本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整； 4、中信证券对建元信托股份有限公司非公开发行股票限售股份上市流通事项无异议。

以下无正文。

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